Công ty Cổ phần A dự định chào bán 1 triệu trái phiếu chuyển đổi với với mệnh giá 100.000 đồng ra công chúng để huy động vốn phát triển sản xuất, kinh doanh. Vậy, trong trường hợp này Công ty cổ phần A phải đáp ứng những điều kiện gì?
Trả lời :
Theo quy định tại khoản 1 Điều 5 Nghị định số 14/2007/NĐ-CP, thì Công ty cổ phần A phải đáp ứng các điều kiện sau đây:
Công ty cổ phần A đã tham gia thị trường chứng khoán tập trung nay muốn chào bán thêm cổ phiếu có kèm theo quyền mua ra công chúng, thì hồ sơ phải có các loại giấy tờ gì?
Trả lời :
Theo quy định tại khoản 4 Mục II Thông tư số 17/2007/TT-BTC, thì hồ sơ đăng ký chào bán thêm cổ phiếu có kèm theo quyền mua ra công chúng bao gồm các loại giấy tờ sau:Khi quyết định phát hành thêm 5 triệu cổ phiếu ra công chúng, Công ty cổ phần X đã không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán nhà nước vì cho rằng, đây là đợt phát hành thêm. Vậy, hành vi của công ty cổ phần X có phù hợp với quy định của pháp luật hiện hành hay
Trả lời :
Tại khoản 1 Điều 13 Luật Chứng khoán năm 2006 quy định, tổ chức phát hành thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng phải đăng ký với Ủy ban chứng khoán Nhà nước.Theo quyết định của Tòa án X, Công ty cổ phần A phải bán ra 1 triệu cổ phiếu do đã mua vào không đúng quy định của pháp luật. Vậy, trong trường hợp này Công ty cổ phần A có phải đăng ký chào bán chứng khoán tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hay không?
Trả lời :
Tại điểm d khoản 2 Điều 13 Luật Chứng khoán năm 2006 quy định, việc bán chứng khoán theo bản án, quyết định của tòa án hoặc việc bán chứng khoán của người quản lý hoặc người được nhận tài sản trong các trường hợp phá sản hoặc mất khả năng thanh toán, thì không phải đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng. Căn cứ quy định trên, việc Công ty cổ phần A phải bán ra 1 triệu cổ phiếu theo quyết định của Tòa án X do đã mua vào không đúng quy định của pháp luật thuộc trường hợp không phải đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng. Vì vậy, Công ty cổ phần A không phải đăng ký việc chào bán chứng khoán tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Luật sư Tống Văn Thủy
Pháp luật Việt Nam quy định hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng gồm những loại giấy tờ gì?
Trả lời:
Tại khoản 1 Điều 14 Luật Chứng khoán năm 2006 quy định, hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng gồm có các loại giấy tờ sau:Công ty cổ phần A muốn huy động vốn thông qua việc phát hành 5 triệu trái phiếu ra công chúng. Vậy, hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng của Công ty cổ phần A phải gồm các loại giấy tờ gì?
Trả lời :
Khoản 2 Điều 14 Luật Chứng khoán năm 2006 quy định, hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng gồm các loại giấy tờ sau:
- Giấy đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng;Công ty trách nhiệm hữu hạn A muốn chào bán trái phiếu có bảo đảm ra công chúng theo phương thức bảo đảm bằng bảo lãnh thanh toán, thì phải đáp ứng các điều kiện nào?
Trả lời :
Theo quy định tại khoản 2 Điều 5 Nghị định số 14/2007/NĐ-CP, khi công ty trách nhiệm hữu hạn A muốn chào bán trái phiếu có bảo đảm ra công chúng theo phương thức bảo đảm bằng bảo lãnh thanh toán thì phải đáp ứng các điều kiện sau đây:
Pháp luật quy định hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng gồm các loại giấy tờ gì?
Trả lời :
Khoản 3 Điều 14 Luật chứng khoán năm 2006 quy định, hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra cong chúng tại Ủy ban chứng khoán Nhà nước gồm có các loại giấy tờ sau:Công ty quản lý quỹ S được thành lập và phát hành chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng. Theo quy định của pháp luật hiện hành, hồ sơ chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng của Công ty quản lý quỹ S bao gồm các loại giấy tờ gì?
Trả lời :
Khoản 1 Mục IV Thông tư số 17/2007/TT-BTC quy định, Công ty quản lý quỹ S được thành lập và phát hành chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng, thì hồ sơ chào bán còn có các loại giấy tờ sau đây:Công ty cổ phần X đã quyết định chào bán trái phiếu có bảo đảm ra công chúng thì phải lập hồ sơ đăng ký gồm có các loại giấy tờ gì?
Trả lời :
Tại khoản 2 mục III Thông tư số 17/2007/TT-BTC quy định, khi công ty cổ phần X quyết định chào bán trái phiếu có bảo đảm ra công chúng, thì phải lập hồ sơ đăng ký gồm có các loại giấy tờ sau đây:
Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán A quyết định phát hành chứng chỉ quỹ ra công chúng ngay khi được thành lập. Trong hồ sơ đăng ký phát hành chứng chỉ quỹ ra công chúng có Bản cáo bạch. Vậy, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán A sẽ phải lập Bản cáo
Trả lời :
Khi Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán A phát hành chứng chỉ quỹ ra công chúng ngay khi được thành lập thì cũng phải lập Bản cáo bạch. Theo quy định tại khoản 2 Điều 15 Luật chứng khoán năm 2006, thì Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán A phải lập Bản cáo bạch với nội dung sau đây:
Bản cáo bạch dùng để chào bán cổ phiếu, trái phiếu ra công chúng nhất thiết phải có chữ ký của người đại diện theo pháp luật. Vậy, người đại diện theo pháp luật có được ủy quyền cho người khác ký vào Bản cáo bạch không?
Trả lời:
Tại điểm a khoản 3 Điều 15 Luật Chứng khoán năm 2006 quy định, đối với việc chào bán cổ phiếu, trái phiếu ra công chúng, Bản cáo bạch có chữ ký của Chủ tịch Hội đòng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc, Giám đốc tài chính hoặc kế toán trưởng của tổ chức phát hành và người đại diện theo pháp luật của tổ chức phát hành và người đại diện theo pháp luật của tổ chức bảo lãnh phát hành hoặc tổ chức bảo lãnh phát hành chính (nếu có).
Việc sửa đổi bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng được pháp luật quy định như thế nào?
Trả lời :
Điều 18 Luật Chứng khoán năm 2006 quy định, việc sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng như sau:
Trong khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đang xem xét hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng, thì Công ty A đã công bố các thông tin trong Bản cáo bạch có trong hồ sơ đó để thăm dò thị trường. Vậy, hành vi của Công ty A có bị coi là vi phạm pháp luậ
Trả lời:
Tại khoản 4 Điều 21 Luật Chứng khoán năm 2006 quy định, tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối chứng khoán trong thời hạn 90 ngày, kể từ ngày Giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng có hiệu lực. Trường hợp tổ chức phát hành không thể hoàn thành việc phân phối chứng khoán ra công chúng trong thời hạn này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét gia hạn việc phân phối chứng khoán nhưng tối đa không quá 30 ngày.Khi phát hiện hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng của Công ty T đã bỏ sót những nội dung quan trọng có thể ảnh hưởng tới quyết định của các nhà đầu tư, thì Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền đình chỉ việc chào bán đó hay không?
Trả lời :
Khoản 1 Điều 22 Luật Chứng khoán năm 2006 quy định, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền đình chỉ chào bán chứng khoán ra công chúng tối đa là 60 ngày khi phát hiện hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có những thông tin sai lệch, bỏ sót nội dung quan trọng có thể ảnh hưởng tới quyết định đầu tư và gây thiệt hại cho nhà đầu tư. Như vậy, khi phát hiện hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng của Công ty T đã bỏ sót những nội dung quan trọng có thể ảnh hưởng tới quyết định của các nhà đầu tư, thì Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền đình chỉ việc chào bán chứng khoán ra công chúng tối đa là 60 ngày.
Luật sư Ngô Thị Thanh Xuân
