Việc giao dịch chứng khoán tại sở giao dịch chứng khoán được thực hiện như thế nào?
Trả lời :
Khoản 1 Điều 41 Luật Chứng khoán năm 2006 quy định việc giao dịch chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán như sau:
Việc giao dịch chứng khoán tại Trung tâm giao dịch chứng khoán được thực hiện như thế nào?
Trung tâm lưu ký chứng khoán có phải là một doanh nghiệp hay không?
Trả lời :
Tại khoản 1 Điều 42 Luật Chứng khoán năm 2006 quy định, Trung tâm lưu ký chứng khoán là pháp nhân thành lập và hoạt động theo mô hình công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần theo quy định của Luật Chứng khoán năm 2006. Căn cứ vào quy định nêu trên, thì Trung tâm lưu ký chứng khoán được coi là một doanh nghiệp.
Luật sư Đỗ Thị Lan Hương
Một nhóm những sáng lập viên vận động thành lập Trung tâm lưu ký chứng khoán. Vậy, họ phải xây dựng Điều lệ của Trung tâm gồm những nội dung gì?
Trả lời :
Khoản 2 Điều 44 Luật Chứng khoán năm 2006 quy định, Điều lệ Trung tâm lưu ký chứng khoán gồm có các nội dung chủ yếu sau đây:Trong hoạt động lưu ký chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán có các quyền gì?
Trả lời :
Theo quy định tại Điều 45 Luật Chứng khoán năm 2006, trong hoạt động lưu ký chứng khoán Trung tâm lưu ký chứng khoán có các quyền sau đây:
Trung tâm lưu ký chứng khoán có các nghĩa vụ gì khi hoạt động lưu ký chứng khoán?
Trung tâm lưu ký chứng khoán có các nghĩa vụ gì khi hoạt động lưu ký chứng khoán?
Công ty chứng khoán X có hoạt động tự doanh chứng khoán thì có được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán hay không?
Khi có đủ điều kiện để đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán theo quy định của pháp luật thì Công ty chứng khoán X phải lập hồ sơ đăng ký gồm các loại giấy tờ gì?
Trả lời :
Khi có đủ điều kiện để đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán theo quy định của pháp luật thì Công ty chứng khoán X phải căn cứ vào Điều 49 Luật Chứng khoán năm 2006 lập hồ sơ gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán. Hồ sơ đăng ký gồm các loại giấy tờ sau đây:
Trong các trường hợp nào thì thành viên lưu ký bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán?
Tại khoản 1 Điều 51 Luật Chứng khoán năm 2006 quy định, thành viên lưu ký bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán tối đa là chín mươi ngày trong các trường hợp sau đây:
Công ty chứng khoán X là thành viên lưu ký của Trung tâm lưu ký chứng khoán V, thường xuyên vi phạm nghĩa vụ của thành viên lưu ký do Trung tâm lưu ký chứng khoán quy định, dã bị đình chỉ hoạt động lưu ký 90 ngày. Vậy, hết thời hạn đó mà Công ty chứng kho
Trả lời :Tại điểm a khoản 2 Điều 51 Luật Chứng khoán năm 2006 quy định, một trong các trường hợp thành viên lưu ký bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán là hết thời hạn bị đình chỉ hoạt động lưu ký mà không khắc phục được các vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 51 Luật Chứng khoán năm 2006 (xem thêm Câu 77).
Như vậy, căn cứ vào quy định nêu trên thì Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán của Công ty chứng khoán X.
Luật sư Ngô Thị Thanh Xuân
Hiệu lực của việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tam lưu ký chứng khoán được pháp luật quy định như thế nào?
Trả lời :Việc chuyển quyền sở hữu đối với các loại chứng khoán đã đăng ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán được thực hiện qua Trung tâm lưu ký chứng khoán. Tại khoản 2 Điều 54 Luật Chứng khoán năm 2006 quy định, hiệu lực của việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán như sau:
Pháp luật về chứng khoán có quy định gì để bảo vệ tài sản của khách hàng được lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán?
Trả lời :Để bảo vệ tài sản của khách hàng được lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán, Điều 56 Luật Chứng khoán năm 2006 quy định, chứng khoán dưới dạng vật chất hoặc phi vật chất, các tài sản khác của khách hàng do Trung tâm lưu ký chứng khoán hoặc thành viên lưu ký quản lý là tài sản của chủ sở hữu và không được coi là tài sản của Trung tâm lưu ký chứng khoán hoặc của thành viên lưu ký.
Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được thành lập và hoạt động theo mô hình nào?
Công ty chứng khoán được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh nào?
Trả lời :
Theo quy định tại khoản 1 Điều 60 Luật Chứng khoán năm 2006, công ty chứng khoán được thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh sau đây:
