Tại khoản 2 Điều 60 Luật Chứng khoán năm 2006 quy định, công ty chứng khoán chỉ được phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán khi thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.

Tại khoản 1 và khoản 2 Điều 18 Nghị định số 14/2007/NĐ-CP quy định, vốn pháp định cho các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán là:

Tại khoản 3 Điều 18 Nghị định số 14/2007/NĐ-CP quy định, mức vốn pháp định của công ty quản lý quỹ, công ty quản lý quỹ có vốn đầu tư nước ngoài, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam tối thiểu là 25 tỷ đồng Việt Nam.

Tại khoản 2 Điều 21 Nghị định số 14/2007/NĐ-CP quy định, công ty đầu tư chứng khoán không có nghĩa vụ mua lại cổ phiếu đã phát hành.

Tại khoản 1 Điều 61 Luật Chứng khoán năm 2006 quy định, công ty quản lý quỹ được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh sau đây:

Trả lời :

Theo quy định tại khoản 1 Điều 62 Luật Chứng khoán năm 2006, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán sẽ được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động khi có đủ những điều kiện sau đây:

Theo quy định tại khoản 2 Điều 62 Luật Chứng khoán năm 2006, cổ đông sáng lập của công ty chứng khoán phải đáp ứng những điều kiện sau đây:

Theo quy định tại Điều 63 Luật Chứng khoán năm 2006, hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán gồm các loại giấy tờ sau đây:

Việc đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng do cổ đông sáng lập hoặc công ty quản lý quỹ thực hiện.

Căn cứ vào quy định tại khoản 2 Điều 22 Nghị định số 14/2007/NĐ-CP, khi công ty đầu tư chứng khoán S muốn bán cổ phiếu ra công chúng thì phải lập hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng gửi Ủy ban Chứng khoán nhà nước. Hồ sơ đăng ký gồm các loại giấy tờ sau đây:

Trả lời :

Khi muốn bổ sung Giấy phép thành lập và hoạt động, thì căn cứ vào khoản 2 Điều 67 Luật Chứng khoán năm 2006. Công ty chứng khoán A phải lập hồ sơ gồm những giấy tờ sau và gửi tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước:

Theo quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều 24 Nghị định số 14/2007/NĐ-CP, hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán phát hành riêng lẻ bao gồm những giấy tờ sau đây:

Theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 68 Luật Chứng khoán năm 2006, thì khi công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ thành lập, đóng cửa chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện.

Trả lời :

Khi muốn thành lập công ty đầu tư chứng khoán, nhóm sáng lập viên phải căn cứ vào Điều 27 Nghị định số 14/2007/NĐ-CP, xây dựng Điều lệ tổ chức và hoạt động của công ty với những nội dung cụ thể sau đây:

Theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 70 Luật Chứng khoán năm 2006, sau khi hết thời hạn cảnh báo 30 ngày, nếu công ty chứng khoán vẫn không khắc phục được tình trạng cảnh báo và có lỗ gộp đạt mức 50% vốn điều lệ hoặc không còn đáp ứng đủ điều kiện về vốn hoạt động kinh doanh chứng khoán thì sẽ bị đình chỉ hoạt động.

Theo quy định tại điểm b Điều 70 Luật Chứng khoán năm 2006, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động khi không khắc phục được tình trạng cảnh báo và có lỗ gộp đạt mức 50% vốn điều lệ hoặc không còn đáp ứng đủ điều kiện về vốn hoạt động kinh doanh chứng khoán trong thời hạn sáu tháng, kể từ ngày bị đình chỉ hoạt động.