Tại khoản 4 Điều 71 Luật Chứng khoán năm 2006 quy định, một trong các nghĩa vụ trong hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán là ưu tiên thực hiện lệnh của công ty.

Theo quy định tại khoản 1 Điều 73 Luật Chứng khoán năm 2006, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ không được đưa ra nhận định hoặc bảo đảm với khách hàng về mức thu nhập hoặc lợi nhuận đạt được trên khoản đầu tư của mình hoặc bảo đảm khách hàng không bị thua lỗ, trừ trường hợp đầu tư vào chứng khoán có thu nhập cố định.

Tại khoản 1 Điều 75 Luật Chứng khoán năm 2006 quy định, việc giải thể công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ được thực hiện theo quy định của Luật Doanh nghiệp. Trường hợp công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ tự giải thể trước khi kết thúc thời hạn hoạt động thì phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

Theo quy định tại khoản 2 Điều 76 Luật Chứng khoán năm 2006, Công ty Chứng khoán K sẽ phải đáp ứng những điều kiện sau đây:

Theo quy định tại khoản 1 Điều 77 Luật Chứng khoán năm 2006, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam khi chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam có đủ các điều kiện sau đây:

Theo quy định tại khoản 2 Điều 78 Luật Chứng khoán năm 2006, hồ sơ đăng ký hoạt động của văn phòng đại diện bao gồm các loại giấy tờ sau đây:

Trả lời:

Theo quy định tại khoản 5 Điều 78 Luật Chứng khoán năm 2006, thì văn phòng đại diện của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không được thực hiện các hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Luật sư Hoàng Kim Dung

Trả lời :

Theo quy định tại khoản 4 Điều 78 Luật Chứng khoán năm 2006, văn phòng đại diện của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam được thực hiện một, một số hoặc toàn bộ hoạt động sau đây:

Theo quy định tại khoản 1 Điều 79 Luật Chứng khoán năm 2006, cá nhân phải có đủ những điều kiện sau đây mới được cơ quan nhà nước có thẩm quyền cấp Chứng chỉ hành nghề chứng khoán:

Theo quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 79 Luật Chứng khoán năm 2006, khi có đủ điều kiện để cơ quan nhà nước cơ quan nhà nước có thẩm quyền cấp Chứng chỉ hành nghề chứng khoán, ông A phải lập hồ sơ bao gồm những giấy tờ sau đây:

Trả lời:

Theo quy định tại khoản 1 Điều 80 Luật Chứng khoán năm 2006, người hành nghề chứng khoán bị thu hồi Chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong các trường hợp sau đây:

Trả lời:

Theo quy định tại khoản 1 Điều 81 Luật Chứng khoán năm 2006, người hành nghề chứng khoán không được thực hiện những hoạt động sau đây:

Tra lời:

Quỹ đầu tư chứng khoán là quỹ hình thành từ vốn góp của nhà đầu tư với mục đích kiếm lợi nhuận từ việc đầu tư vào chứng khoán hoặc các dạng tài sản đầu tư khác, kể cả bất động sản, trong đó nhà đầu tư không có quyền kiểm soát hàng ngày đối với việc ra quyết định đầu tư của quỹ.

Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán gồm tất cả các nhà đầu tư, là cơ quan quyết định cao nhất của quỹ đầu tư chứng khoán. Theo quy định tại khoản 2 Điều 85 Luật Chứng khoán năm 2006, Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán có các quyền và nhiệm vụ sau đây:

Trả lời:

Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán do công ty quản lý quỹ dự thảo và được Đại hội nhà đầu tư thông qua. Theo quy định tại khoản 2 Điều 86 Luật Chứng khoán năm 2006, Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán có các nội dung chủ yếu sau đây: