Khi quỹ đóng tiến hành đầu tư vào các loại tài sản tài chính thì phải tuân thủ những quy định gì?
Trả lời:
Theo quy định tại khoản 3 Điều 15 Quy chế thành lập và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 45/2007/QĐ-BTC, khi quỹ đóng đầu tư vốn và tài sản vào các loại tài sản tài chính thì phải tuân thủ các quy định sau:
Việc thành lập quỹ thành viên phải đáp ứng các điều kiện gì?
Trả lời:
Theo quy định tại khoản 2 Điều 95 Luật Chứng khoán năm 2006 và khoản 1 Điều 22 Quy chế thành lập và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 45/2007/QĐ- BTC, việc thành lập quỹ thành viên phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và đáp ứng các điều kiện sau đây:
Pháp luật hiện hành quy định về Đại hộ các nhà đầu tư của quỹ đầu tư chứng khoán như thế nào?
Trả lời:
Theo Điều 18 Quy chế thành lập và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Ban hành kèm theo Quyết định số 45/2007/QĐ-BTC, Đại họi nhà đầu tư của quỹ đầu tư chứng khoán được quy định như sau:
Quyết định của Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán được thông qua tại cuộc họp khi đáp ứng các điều kiện nào?
Trả lời:
Theo quy định tại khoản 3 Điều 20 Quy chế thành lập và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 45/2007/QĐ-BTC, quyết định của Đại hội nhà đầu tư được thông qua tại cuộc họp khi đáp ứng các điều kiện sau đây:
Hồ sơ thành lập quỹ thành viên gồm những loại giấy tờ gì?
Trả lời:
Căn cứ vào khoản 5 Điều 22 Quy chế thành lập và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 45/2007/QĐ-BTC, hồ sơ thành lập quỹ thành viên bao gồm các loại giấy tờ sau đây:
Quỹ thành viên được tăng hoặc giảm vốn Điều lệ khi đáp ứng các điều kiện nào?
Trả lời:
Theo quy định tại khoản 1 Điều 23 Quy chế thành lập và quản lý quỹ đàu tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 45/2007/QĐ-BTC, quỹ thành viên được tăng, giảm vốn Điều lệ khi đáp ứng được các điều kiện sau:
Hồ sơ báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc tăng vốn của quỹ thành viên gồm những giấy tờ gì?
Trả lời:
Theo quy định tại khoản 2 Điều 23 Quy chế thành lập và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 45/200//QĐ-BTC, tối thiểu 07 ngày sau khi quỹ thành viên thực hiện việc tăng, giảm vốn điều lệ, công ty quản lý quỹ phải lập hồ sơ báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc tăng vốn của quỹ thành viên. Hồ sơ báo cáo việc tăng, giảm vốn điều lệ quỹ thành viên bao gồm:
Công ty quản lý quỹ được thực hiện việc huy động vốn từ nước ngoài theo các hình thức nào?
Trả lời
Theo quy định tại khoản 1 Điều 25 Quy chế thành lập và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 45/2007/NĐ-BTC, công ty quản lý quỹ được thực hiện việc huy động vốn từ nước ngoài dưới các hình thức sau:
Công ty quản lý quỹ A muốn lập quỹ tại Việt Nam và chào bán toàn bộ chứng chỉ quỹ có nhà đầu tư nước ngoài thì phải đáp ứng những điều kiện nào?
Trả lời:
Theo quy định tại khoản 2 Điều 25 Quy chế thành lập và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 45/2007/QĐ-BTC, Công ty quản lý quỹ A muốn lập quỹ tại Việt Nam và chào bán toàn bộ chứng chỉ quỹ cho nhà đầu tư nước ngoài thì phải đáp ứng các điều kiện sau đây:
Trường hợp Công ty quản lý quỹ A muốn lập quỹ ở nước ngoài theo pháp luật nước ngoài niêm yết chứng chỉ quỹ trên Sở giao dịch chứng khoán ở nước ngoài thì phải đáp ứng những điều kiện gì?
Trả lời:
Theo quy định tại khoản 3 Điều 25 Quy chế thành lập và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 45/2007/QĐ-BTC, trong trường hợp Công ty quản lý quỹ A muốn lập quỹ ở nước ngoài theo pháp luật nước ngoài và niêm yết chứng chỉ quỹ trên Sở giao dịch chứng khoán ở nước ngoài thì phải đáp ứng các điều kiện sau đây:
Pháp luật quy định như thế nào về điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của Công ty đầu tư chứng khoán?
Trả lời:
Tại khoản 1 Điều 97 Luật Chứng khoán năm 2006 quy định, điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán bao gồm:
Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng của công ty chứng khoán phải gồm những giấy tờ gì?
Trả lời:
Theo quy định tại điểm 4 Mục IV Thông tư số 17/2007/TT-BTC, thì hồ sơ đăng ký chào bán cỏ phiếu ra công chúng của công ty chứng khoán phải gồm những giấy tờ sau:
Ngân hàng giám sát có các nghĩa vụ gì khi thực hiện việc giám sát quỹ đầu tư chứng khoán?
Trả lời
Theo quy định tại khoản 2 Điều 98 Luật Chứng khoán năm 2006, khi thực hiện giám sát quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát có các nghĩa vụ sau đây:
Ngân hàng X là ngân hàng giám sát của Quỹ đầu tư chứng khoán M. Vậy, trong trường hợp này, Ngân hàng X có được mua chứng khoán của Quỹ đầu tư chứng khoán M hay không?
Trả lời
Tại khoản 1 Điều 99 Luật Chứng khoán năm 2006 quy định, ngân hàng giám sát, thành viên Hội đồng quản trị, người điều hành và nhân viên của ngân hàng giám sát trực tiếp làm nhiệm vụ giám sát trực tiếp làm nhiệm vụ giám sát và bảo quản tài sản cuả quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán không được là đối tác mua, bán trong giao dịch mua, bán tài sản của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán.
Đối chiếu với quy định nêu trên, thì Ngân hàng X không được mua chứng khoán của Quỹ đầu tư chứng khoán M.
Tống Văn Thủy - Luật sư
Những đối tượng nào phải công bố thông tin trên thị trường chứng khoán?
Trả lời
Theo quy định tại khoản 1 Điều 100 Luật Chứng khoán năm 2006 và tiểu mục 1 Mục I Thông tư số 38/2007/TT-BTC ngày 18/4/2007 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (sau đây gọi tắt là Thông tư số 38/2008/TT-BTC), thì đối tượng công bố thông tin bao gồm: Công ty đại chúng, tổ chức phát hành thực hiện chào bán trái phiếu ra công chúng, tổ chức phát hành thực hiện chào bán trái phiếu ra công chúng, tổ chức niêm yết, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán và các các nhân liên quan.
Hoàng Kim Dung - Luật sư
